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「记者调查」代多名客户炒股下单!头部券商营业部及员工被罚

  又见券商代客炒股被罚!9月15日,广东证监局发布了2份行政监管措施决定书,中信建投证券清远清新大道营业部及员工均遭警示。

  处罚书显示,该营业部员工使用报备的手机,代多名客户炒股下单,营业部却未能及时监测,暴露了合规管理漏洞。

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  以报备手机代多位客户炒股下单

  经广东证监局查明,中信建投证券清远清新大道营业部存在两大问题:一是该营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及时发现并核查相关情况。

  二是该营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,营业部未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。

  广东证监局认为,上述问题反映了营业部合规管理不到位,并根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称“合规管理办法”)第三十二条规定,对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  同时,广东证监局还下发一则行政处罚书,直接处罚了替客户买卖股票的营业部员工。行政处罚书显示,刘某在中信建投证券清远清新大道营业部从业期间,存在替客户办理证券交易的行为。

  根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条第一款的规定,广东证监局对刘某采取出具警示函的行政监管措施。

  代客炒股未获利也遭重罚

  梳理券商分支机构违规受罚情况来看,证券从业人员“代客炒股”并不鲜见,仅2022年,监管就已开出10余张罚单。屡有营业部员工因代客炒股亏损而陷入纠纷,付出惨痛代价。

  从查处案例来看,大部分代客炒股并无违法所得或收益,但这不影响违法性质认定。

  今年5月27日,华林证券宁夏分公司财富经理万波,在2021年1月14日至11月29日期间接受客户委托资金60万元,最终导致账户亏损18.81万元,宁夏证监局对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单,并对万波处以10万元罚款。

  5月12日,四川证监局公布的一则行政处罚决定书显示,华龙证券员工周鹏飞私下接受客户委托炒股,成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下,该员工被责令改正、给予警告,并处罚款2万元。

  券商频频被罚的背后,是分支机构、营业部风控合规有待加强。沪上一家券商经纪业务人士指出,券商总部与分支机构本就存在管理触达延后、程序繁杂等问题,投资者适当性管理薄弱、重业务轻风控、合规管理有效性不强都是分支机构管理中常见的弊病,监管从严处罚将倒逼券商重视对分支机构的管理。

  法律红线不能逾越

  证券从业人员不得炒股,不能私下代客炒股,均是券商合规三令五申的行业铁律。近年来,监管对这类行为的处罚也日趋严格。

  新证券法中明确提出,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。根据新证券法第二百一十条规定,证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。

  从投资者角度来看,在“代客理财”纠纷案件中,索赔之路往往更加困难。法律人士提醒,市场上有些证券从业人员以专业炒股、约定收益分成等手段,获取客户信任,从而私下进行违规代客理财活动,而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷。因此,投资者切莫盲目相信从业人员的承诺和“实力”,最终导致自身财产遭到了损失。

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